熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發行和交易的“三公”原則;掌握發行交易當事人的行為準則;掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。
掌握公開發行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。
掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。
熟悉違反證券發行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。